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上传时间: 2021-03-20
详细说明： 1933 年的“证券法”明确规定，信息披露是股票发行登记制度的基础。对股票发行和公开上市的监督和监管属于联邦政府、州政府和自律协会的职权范围。这三个层次管理了注册系统的有效运作，为系统提供了制度保障和法律基础。 《证券法修正案》解决了联邦和州管辖权重叠的一些问题。例如，根据《证券法》，虽然一部分免于联邦注册的股票发行也可以免于州注册，但一般情况下免于在联邦注册的股票发行仍需要在相关州注册。这是因为股票发行的对象往往是不资深的投资者。此外，1956 年的《证券法》已被 36 个州采用，并承认纽约证券交易所，美国证券交易所，中西部证券交易所或其他证券交易所免除在相关州的注册义务。后来，一些州将
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