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上传时间: 2021-03-25
详细说明：第一，全要素管理，建立健全十项合规要素 1. 公司治理结构，要点是建立三会一层以及三道防线，实现相互衔接、协调运转的管 理机制。 2. 制度体系，要点是建立产品准入管理、风险管理和内部控制、人员管理、销售管理、 投资管理、合作机构管理、产品托管、产品估值、会计核算和信息披露等十大制度 体系。 3. 风险隔离，要点是实现资金、业务、管理、人员、系统、营业场所和信息等7项隔离。 4. 关联交易，要点是准确识别，公平交易以及充分披露。 5. 集中交易，要点是投资管理职能与交易执行职能相分离，以及交易行为监控。 6. 风险准备金，要点是按照理财产品管理费收入的10%计提，风险准备金余
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